金融商品取引法が定める助言行為とは、

有価証券の価値や金融商品の売買・投資判断について、特定の顧客に対して、対価を得て具体的な投資判断を示すことをいいます。

特定の金融商品について、「買う・売る・保有する」といった投資判断を、有償で助言する行為です。

金融商品取引法では、このような助言を業として有償で行う場合には、原則として法人は、投資助言・代理業の登録、個人は、投資助言・代理業の投資助言分析者の登録が必要となります。

一般サービスとして提供している場合でも、顧客からの個別銘柄・売買判断に関する質問に対して具体的に回答する場合、内容によっては助言に該当する可能性があるため、サービス設計・運用時には注意が必要です。

● 財務局への分析者登録で、投資判断を安心して配信できます。

● 配信内容について、常時コンプライアンスチェックを行うことで、安心して配信を実施できます。

● 月1回程度、株式会社ゴゴジャンオフィスで、お客様状況のご説明や分析者様からのご相談等をお受けします。